第一章 ?總 ?則

第一條?為促進和規(guī)范金融企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)在武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“光谷聯(lián)交所”）的交易行為，保護交易各方的合法權(quán)益，維護公平競爭的市場秩序，根據(jù)《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財政部第54號令）、《金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》（財金[2011]118號）等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱金融企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易，是指金融企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體（以下統(tǒng)稱“轉(zhuǎn)讓方”）在履行相關(guān)決策和批準(zhǔn)程序后，通過光谷聯(lián)交所發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開掛牌轉(zhuǎn)讓金融企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的活動。

本規(guī)則所稱金融企業(yè)，包括所有獲得金融業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)、金融控股公司、擔(dān)保公司以及其他金融類企業(yè)。

第三條?本規(guī)則所稱金融企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)指各級人民政府及其授權(quán)投資主體對金融企業(yè)各種形式的出資所形成的權(quán)益以及《金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)處置管理辦法（修訂）》規(guī)定的金融資產(chǎn)管理公司的債轉(zhuǎn)股股權(quán)資產(chǎn)。

第四條?擬轉(zhuǎn)讓的金融企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系應(yīng)當(dāng)明晰。權(quán)屬關(guān)系不明確或者存在權(quán)屬糾紛以及法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)政策規(guī)定禁止轉(zhuǎn)讓的金融企業(yè)國有資產(chǎn)不得轉(zhuǎn)讓。

?第二章 ?受理轉(zhuǎn)讓申請

第五條?轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按要求向光谷聯(lián)交所提交產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告所需相關(guān)材料，并對提交材料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性、有效性負(fù)責(zé)。

第六條?光谷聯(lián)交所對轉(zhuǎn)讓方提交的材料進行齊全性及規(guī)范性審核。經(jīng)審核符合信息公告要求的，光谷聯(lián)交所予以受理；不符合信息公告要求的，光谷聯(lián)交所將審核意見及時告知轉(zhuǎn)讓方。

第七條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告應(yīng)當(dāng)對轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)基本情況進行披露，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的名稱；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)性質(zhì)、成立時間、注冊地、所屬行業(yè)、主營業(yè)務(wù)、注冊資本、職工人數(shù)；

（三）轉(zhuǎn)讓方的單位性質(zhì)及其持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)出資比例；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)出資人構(gòu)成及出資比例情況；

（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個年度審計報告和最近一期財務(wù)報表中的主要財務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)；

（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評估備案或者核準(zhǔn)情況，資產(chǎn)評估報告中總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)評估值和審計后賬面值；

（七）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的相關(guān)內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況。

第八條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中應(yīng)當(dāng)明確需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的產(chǎn)權(quán)的掛牌價格；

（二）轉(zhuǎn)讓價款支付方式，涉及分期付款的，應(yīng)對首期付款比例、付款期限、價款支付保全措施提出明確要求；

（三）其他可能涉及產(chǎn)權(quán)變更和債權(quán)債務(wù)處置的要求。

第九條?轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實際情況，合理設(shè)置受讓方資格條件，包括行業(yè)準(zhǔn)入、主體資格、管理能力、經(jīng)營狀況、資產(chǎn)規(guī)模、財務(wù)狀況和商業(yè)信譽等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競爭原則的內(nèi)容。

第十條?轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)為金融企業(yè)的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)根據(jù)金融行業(yè)準(zhǔn)入要求，明確受讓方條件。光谷聯(lián)交所按照金融監(jiān)管部門的要求，對受讓方行業(yè)準(zhǔn)入條件進行審核。光谷聯(lián)交所認(rèn)為必要時，可以要求轉(zhuǎn)讓方對確定受讓方資格條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)提供政策依據(jù)、書面解釋或者說明，并在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中一并公布。

第十一條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告應(yīng)明確轉(zhuǎn)讓方對產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息，包括但不限于：

（一）審計報告、資產(chǎn)評估報告有無保留意見或者重要提示；

（二）資產(chǎn)評估基準(zhǔn)日后，發(fā)生的影響轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和價值變動的情況；

（三）管理層及其利益關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應(yīng)當(dāng)披露其當(dāng)前持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)比例、擬參與受讓國有產(chǎn)權(quán)的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東是否同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是否放棄優(yōu)先購買權(quán)。

第十二條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中應(yīng)當(dāng)明確，在征集到兩個及兩個以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價交易方式確定受讓方。

競價方式包括網(wǎng)絡(luò)競價、拍賣、招投標(biāo)以及國家規(guī)定的其他公開競價方式。

采取網(wǎng)絡(luò)競價方式的，應(yīng)當(dāng)按照《武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)絡(luò)競價暫行規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定組織實施。

采取拍賣方式的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國拍賣法》及其他有關(guān)規(guī)定組織實施。

采取招投標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及其他有關(guān)規(guī)定組織實施。

第十三條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中應(yīng)當(dāng)明確交易保證金的交納和處置方式。

?第三章 ?發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第十四條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)在光谷聯(lián)交所網(wǎng)站和省級以上公開發(fā)行的經(jīng)濟金融類或者綜合類報刊上進行公告。

第十五條?轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的期限。首次信息公告的期限應(yīng)當(dāng)不少于20個工作日，并以省級以上報刊的首次信息公告之日為起始日。

第十六條?信息公告期按工作日計算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實際工作日為準(zhǔn)，光谷聯(lián)交所網(wǎng)站信息發(fā)布日期與報刊公告日期同步。

第十七條?信息公告期間不得擅自變更產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機構(gòu)出具文件，由光谷聯(lián)交所在原信息發(fā)布渠道進行公告，并重新計算公告期。

第十八條?在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，光谷聯(lián)交所可以按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的約定，延長信息公告期限，每次延長期限應(yīng)當(dāng)不少于5個工作日。未在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中明確延長信息公告期限的，信息公告到期自行終結(jié)。

第十九條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓首次信息公告時的掛牌價格不得低于經(jīng)備案或者核準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)評估結(jié)果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評估結(jié)果90％的范圍內(nèi)設(shè)定新的掛牌價格并重新公告。如果新的掛牌價格擬低于評估結(jié)果90％的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在重新履行報批手續(xù)后，設(shè)定新的掛牌價格并進行公告。

第二十條?信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息公告書面申請和有關(guān)材料后，光谷聯(lián)交所有權(quán)作出中止信息披露的決定。

第二十一條?信息公告中止期限由光谷聯(lián)交所根據(jù)實際情況設(shè)定，一般不超過1個月。光谷聯(lián)交所在中止期間對相關(guān)申請事由或者爭議事項進行調(diào)查核實，也可轉(zhuǎn)請相關(guān)部門進行調(diào)查核實，及時作出恢復(fù)或者終止信息公告的決定。如恢復(fù)信息公告，累計公告期不得少于20個工作日，且繼續(xù)公告的期限不得少于10個工作日。

第二十二條?信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進行的情形，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方書面申請，并經(jīng)調(diào)查核實后，光谷聯(lián)交所有權(quán)作出終結(jié)信息公告的決定。

產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)中止、恢復(fù)、終止情形的，光谷聯(lián)交所在原公告報刊和網(wǎng)站上進行公告。

?第四章 ?登記受讓意向

第二十三條?意向受讓方應(yīng)在信息公告期內(nèi)，向光谷聯(lián)交所提交產(chǎn)權(quán)受讓申請和其他相關(guān)材料，并對申請內(nèi)容和所提交材料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性、有效性負(fù)責(zé)。

第二十四條?意向受讓方應(yīng)按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告要求，在規(guī)定時限內(nèi)將保證金交納到光谷聯(lián)交所指定賬戶(以保證金到達(dá)光谷聯(lián)交所指定賬戶時間為準(zhǔn))。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第二十五條?光谷聯(lián)交所對意向受讓方逐一進行登記，對意向受讓方提交的受讓申請及材料是否符合信息公告中的要求進行齊全性和規(guī)范性審核。

對于轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)為金融企業(yè)的，重點審核意向受讓方是否符合金融監(jiān)管部門的市場準(zhǔn)入要求。

第二十六條?光谷聯(lián)交所在信息公告期滿后5個工作日內(nèi)將意向受讓方的情況及其資格初審意見書面告知轉(zhuǎn)讓方。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在收到資格初審意見書后5個工作日內(nèi)予以書面回復(fù)。逾期未予回復(fù)的，視為同意光谷聯(lián)交所作出的資格確認(rèn)意見。

第二十七條?光谷聯(lián)交所收到轉(zhuǎn)讓方對意向受讓方資格確認(rèn)意見后，以書面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向受讓方。

第二十八條?產(chǎn)權(quán)公告中允許聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應(yīng)簽訂聯(lián)合受讓協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關(guān)事宜。

?第五章 ?組織交易簽約

第二十九條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后，產(chǎn)生兩個及以上獲得參與競價交易資格意向受讓方的，由光谷聯(lián)交所按照公告披露的競價方式組織實施公開競價。

第三十條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后，只產(chǎn)生一個符合條件的意向受讓方的，由光谷聯(lián)交所組織交易雙方根據(jù)掛牌價格與意向受讓方報價孰高原則簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。

第三十一條?涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東依法在同等條件下行使優(yōu)先購買權(quán)的，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。光谷聯(lián)交所為其在場內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)提供必要的服務(wù)。

第三十二條?光谷聯(lián)交所在確定受讓方后的次日起 3 個工作日內(nèi)組織交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。

第三十三條?產(chǎn)權(quán)交易合同條款包括但不限于：

（一）產(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱與住所；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)的基本情況；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、價款支付時間和方式及付款條件；

（四）產(chǎn)權(quán)交割方式；

（五）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的有關(guān)稅費負(fù)擔(dān)；

（六）合同的生效條件；

（七）合同爭議的解決方式；

（八）合同各方的違約責(zé)任；

（九）合同變更和解除的條件；

（十）轉(zhuǎn)讓方和受讓方認(rèn)為必要的其他條款。

第三十四條?光谷聯(lián)交所依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告，參考交易結(jié)果等，對產(chǎn)權(quán)交易合同進行審核備案。

第三十五條?產(chǎn)權(quán)交易涉及政府社會公共管理和金融行業(yè)監(jiān)督管理事項，如行業(yè)準(zhǔn)入資格審查、反壟斷審查等情形，相關(guān)部門批準(zhǔn)的文件為產(chǎn)權(quán)交易合同的生效條件。交易雙方應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)交易合同及相關(guān)材料報政府相關(guān)部門批準(zhǔn)。光谷聯(lián)交所根據(jù)交易雙方申請，協(xié)助出具政府相關(guān)部門審批所需的交易證明文件。

?第六章 ?結(jié)算交易資金

第三十六條?產(chǎn)權(quán)交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權(quán)交易價款，一般以人民幣為計價單位。

第三十七條?光谷聯(lián)交所實行交易資金統(tǒng)一進場結(jié)算制度，開設(shè)獨立的資金結(jié)算賬戶，組織收付產(chǎn)權(quán)交易資金。

第三十八條?受讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將產(chǎn)權(quán)交易價款支付到光谷聯(lián)交所的結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金可按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為產(chǎn)權(quán)交易價款。

第三十九條?轉(zhuǎn)讓價款原則上應(yīng)當(dāng)采取貨幣性資產(chǎn)一次性收取。如金額較大、一次付清確有困難的，可以在交易合同中約定分期付款方式，但分期付款期限不得超過1年。

第四十條?采用分期付款方式的，受讓方首期付款不得低于總價款的30％，并在合同生效之日起5個工作日內(nèi)支付；其余款項應(yīng)當(dāng)辦理合法的價款支付保全手續(xù)，并按同期金融機構(gòu)基準(zhǔn)利率向轉(zhuǎn)讓方支付分期付款期間利息。

?第七章 ?出具交易憑證

第四十一條?產(chǎn)權(quán)交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，受讓方依據(jù)合同約定將產(chǎn)權(quán)交易價款交付至光谷聯(lián)交所資金結(jié)算賬戶，且交易雙方支付交易服務(wù)費用后，光谷聯(lián)交所在3個工作日內(nèi)出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第四十二條?產(chǎn)權(quán)交易涉及政府相關(guān)部門審查的，光谷聯(lián)交所在交易行為獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)后出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第四十三條?產(chǎn)權(quán)交易憑證載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)評估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓價格、交易價款支付方式、光谷聯(lián)交所審核結(jié)論等內(nèi)容。

第四十四條?產(chǎn)權(quán)交易憑證使用統(tǒng)一格式打印，并加蓋印章，手寫、涂改無效。

第四十五條?光谷聯(lián)交所在出具產(chǎn)權(quán)交易憑證后，將交易結(jié)果通過網(wǎng)站對外公告，公告內(nèi)容包括轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓底價、交易價格等。

?第八章 ?附 ?則

第四十六條?產(chǎn)權(quán)交易過程中發(fā)生爭議時，當(dāng)事人可以向光谷聯(lián)交所申請調(diào)解。經(jīng)調(diào)解未達(dá)成一致的，當(dāng)事人可以按照約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十七條?產(chǎn)權(quán)交易過程中，出現(xiàn)可能影響國有金融資產(chǎn)合法權(quán)益的，主管財政部門有權(quán)要求光谷聯(lián)交所中止或終止產(chǎn)權(quán)交易。

第四十八條?產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，光谷聯(lián)交所在網(wǎng)站上公告。

第四十九條?金融企業(yè)轉(zhuǎn)讓全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的，按照本規(guī)則實施，光谷聯(lián)交所出具產(chǎn)權(quán)交易憑證后，相關(guān)交易主體按規(guī)定到有關(guān)部門辦理變更登記手續(xù)。

第五十條?金融資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)讓不良資產(chǎn)和債轉(zhuǎn)股股權(quán)資產(chǎn)的，國家相關(guān)政策另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十一條?中國人民銀行總行所屬企業(yè)、中國投資有限責(zé)任公司（含中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司）、信用擔(dān)保公司以及其他金融類企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)交易，比照本辦法執(zhí)行。

第五十二條?主管財政部門及相關(guān)政府部門對金融企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為有特殊規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第五十三條?本規(guī)則由光谷聯(lián)交所負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第五十四條?本規(guī)則自發(fā)布之日起試行。